2025年10月13日，新疆证监局发布公告，申万宏源西部证券有限公司五家渠振兴街营业部因存在一系列违规行为，被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
经查，该营业部存在多项违规操作。一是委托银行工作人员进行客户招揽；二是前任负责人违反内部管理规定引入实习生并列支费用；三是规避内部管理规定，借用营业部员工名义挂靠客户并获取业绩提成。这些行为充分反映出该营业部合规管控存在严重不足。
上述违规行为违反了《证券经纪业务管理办法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（2022年修正）》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等多项法规规定。
依据相关法规，新疆证监局决定对申万宏源西部证券五家渠振兴街营业部采取出具警示函的措施。同时，要求该营业部切实强化合规管理，做好合规教育，严守合规底线，杜绝类似问题再次发生。此外，营业部需在收到决定书之日起30日内完成整改工作，并向新疆证监局提交书面整改报告。
若该营业部对本措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或者在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。值得注意的是，复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
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